ESG事件

1.青青稞酒(002646.SZ)向青海天佑德教育基金会捐赠300万元。青青稞酒12月30日公告，公司董事会近日审议通过了《关于向青海天佑德教育基金会捐赠的议案》，同意向青海天佑德教育基金会捐赠人民币300万元。公告称，本次捐赠的资金来源为公司自有资金，对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响。

2.上海临港(600848.SH)发行绿色公司债券获证监会注册批复。上海临港12月29日公告，公司近日收到证监会出具的《关于同意上海临港控股股份有限公司向专业投资者公开发行绿色公司债券注册的批复》，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过10亿元绿色公司债券的注册申请。

3.中广核电力(01816.HK)成功发行10亿元绿色超短融。中广核电力12月27日公告，公司于2021年12月24日完成了2021年度第一期绿色超短期融资券的发行，发行总额为人民币10亿元，期限为120天，发行利率为2.35%。

4.重庆银行（601963.SH）因信贷资金被挪用、理财产品违规操作等问题被罚430万。据澎湃新闻报道，重庆银保监局披露了对重庆银行开出的两张罚单，其中一张罚单显示：重庆银行因信贷资金被挪用；理财产品期限错配、滚动发售、混合运作，理财产品到期后由新发行的产品募集资金承接，掩盖风险，理财投资非标准化债权资产未比照自营贷款管理；违规收取委托贷款手续费三项违法违规事实被罚280万元；另一张罚单显示，重庆银行因贷前调查不尽职，形成“假按揭”贷款；向关系人发放信用贷款；信贷资产转让不规范，风险未完全转移，拨备提取不足三项违法违规事实被罚150万元，共计被罚430万元。

5.百润股份(002568.SZ)因未披露重大投资项目被上海证监局出具警示函。百润股份12月30日公告，公司近日收到上海证监局下发的《关于对上海百润投资控股集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。上海证监局称，百润股份分别于2017年8月11日和8月18日，发布《关于全资子公司签署生产建设项目投资协议书的公告》和《关于全资子公司投资伏特加及威士忌生产建设项目的公告》，拟投资约5亿元在邛崃市临邛工业园建设一个伏特加及威士忌工厂。2020年1月6日，百润股份决定对该项目追加投资2亿元。该项追加投资金额占2018年度经审计净资产的10.41%，百润股份未披露相关进展。

6.天铁股份(300587.SZ)因实控人资金占用等4大问题收到浙江证监局警示函。天铁股份12月30日公告，公司近日收到上海证监局下发的《关于对浙江天铁实业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。决定显示，经查，公司存在以下问题：实际控制人资金占用事项；关联交易未审议并披露；与参股公司共同借款事项未披露；公司治理、财务管理、内部控制不规范。

7.奥拓电子(002587.SZ)存在多处违规行为，吴涵渠、孔德建、彭世新收深圳证监局警示函。奥拓电子12月30日公告，公司收到深圳证监局下发的《关于对深圳市奥拓电子股份有限公司采取责令改正措施的决定》，对吴涵渠、孔德建、彭世新采取出具警示函措施的决定。决定显示，经查，发现奥拓电子在公司治理、内幕信息知情人登记、子公司工程项目收入成本确认、商誉减值测试、关联交易信息披露等方面存在不规范问题。吴涵渠作为公司董事长、孔德建作为公司董事会秘书、彭世新作为公司财务总监，对上述问题负有主要责任。

8.世龙实业（002748.SZ）因未按规定披露业绩预告收江西证监局警示函。世龙实业12月28日公告，公司于12月24日收到江西证监局出具的《关于对江西世龙实业有限公司采取出具警示函措施的决定》。决定显示，经查，世龙实业存在以下违规事项：公司10月28日披露的《2021年第三季度报告》显示，2021年前三季度归属净利润为9349.82万元，同比上升497.95%，但未按规定披露业绩预告。

9.天龙集团(300063.SZ)因出现未及时披露诉讼进展等情形收广东证监局监管函。天龙集团12月30日公告，公司收到广东监管局出具《行政监管措施决定书》。决定显示，经查，公司存在以下情形：一是未披露公司及子公司股东大会、董事会决议被依法撤销事项；二是未及时披露公司高管被公安机关采取强制措施；三是未及时披露诉讼进展。

10.吉宏股份（002803.SZ）因违规为激励对象提供财务资助等问题被厦门证监局出具警示函。吉宏股份12月30日公告称，因关联交易未及时审议披露、为股权激励计划对象提供财务资助，公司被厦门证监局采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

11.蓝盾股份（300297.SZ）因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案。蓝盾股份12月29日公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。公司表示，上述事项不会对正常经营活动产生影响，将积极配合中国证监会的调查工作。

12.昊志机电（300503.SZ）实控人涉“坐庄”被监视居住。昊志机电12月29日公告，公司控股股东、实控人、副董事长、总经理汤秀清和公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。相关事项尚待公安机关进一步调查。

13.宇信科技（300674.SZ）高级管理人员因误操作违规减持股份。宇信科技12月30日公告，公司副总经理井家斌因误操作个人证券账户，导致在未预先披露减持计划的情况下违规减持公司股票1万股。

14.搜于特（002503.SZ）收到广东证监局警示函。搜于特12月30日公告称，因未及时披露公司发生重大损失的情况、未及时披露未能清偿到期重大债务的违约情况、未及时披露涉及公司的重大诉讼仲裁、业绩预告信息披露不准确不及时等，广东证监管局决定对公司、马鸿、林朝强、伍骏、廖岗岩、徐文妮采取出具警示函措施。

ESG产品

据Wind 数据，本周无新增ESG投资基金。截至最新，ESG投资基金总规模合计约2501亿元。本周ESG投资基金收益率前五如下：

图表：本周ESG基金收益率TOP5（单位：%）

数据来源：Wind

全年来看，2021年ESG基金收益率冠军为信诚中小盘基金，年涨幅达61.1%；长城优化升级A、农银汇理新能源主题、鹏华中证内地低碳经济ETF全年收益率均超55%。

据悉，信诚中小盘以“自下而上”的精选策略为主,同时结合“自上而下”的分析对公司成长性进行逻辑性判断,重点把握中小企业两类投资机会:高速成长预期所带来的上升动量以及由于低关注度所带来的价格回归。通过广泛深入的实地调研和细致严谨的案头分析,根据对中小盘股票的成长性及其可持续性、行业前景及行业地位,结合估值水平,进行股票组合的构建。

图表：2021年ESG基金收益率TOP10（单位：%）

数据来源：Wind

ESG政策

1.国资委印发《关于推进中央企业高质量发展做好碳达峰碳中和工作的指导意见》。据国资委网站，国资委近日印发了《关于推进中央企业高质量发展做好碳达峰碳中和工作的指导意见》，提出到2025年，中央企业产业结构和能源结构调整优化取得明显进展，重点行业能源利用效率大幅提升，新型电力系统加快构建，绿色低碳技术研发和推广应用取得积极进展；中央企业万元产值综合能耗比2020年下降15%，万元产值二氧化碳排放比2020年下降18%，可再生能源发电装机比重达到50%以上，战略性新兴产业营收比重不低于30%，为实现碳达峰奠定坚实基础。

2.国家能源局：2022年将出台《能源领域碳达峰实施方案》。据中证报报道，在近日举行的2022年全国能源工作会议上，国家能源局党组书记、局长章建华部署了明年能源重点工作，提出要加强政策措施保障，出台《能源领域碳达峰实施方案》及各分领域规划；积极推动海上风电集群化开发和“三北”地区风电光伏基地化开发；重点推动氢能等重点领域技术攻关。

3.工信部等六部门联合印发《工业废水循环利用实施方案》。据工信部网站，工信部、国家发改委、科技部、生态环境部、住房城乡建设部、水利部近日联合印发《工业废水循环利用实施方案》，提出到2025年力争规模以上工业用水重复利用率达到94%左右，钢铁、石化化工、有色等行业规模以上工业用水重复利用率进一步提升，纺织、造纸、食品等行业规模以上工业用水重复利用率较2020年提升5个百分点以上，工业用市政再生水量大幅提高，万元工业增加值用水量较2020年下降16%，基本形成主要用水行业废水高效循环利用新格局。

4.生态环境部等九部门开启气候投融资试点，鼓励金融机构开展碳金融服务。据21世纪经济报道，生态环境部、国家发改委、工信部、住房和城乡建设部等九部门近日决定开展气候投融资试点工作，并组织编制了《气候投融资试点工作方案》，提出了八大重点任务：编制试点方案，坚决遏制“两高”项目盲目发展，有序发展碳金融，强化碳核算与信息披露，强化模式和工具创新，强化政策协同，建设国家气候投融资项目库，加强人才队伍建设和国际交流合作。

5.深圳出台生态环境保护“十四五”规划。据深圳市生态环境局消息，深圳市人民政府近日印发《深圳市生态环境保护“十四五”规划》，提出到 2025 年，生态环境质量达到国际先进水平，形成低消耗、少排放、能循环、可持续的绿色低碳发展方式，以先行示范标准推动碳达峰迈出坚实步伐，大气、水、近岸海域等环境质量持续提升，城市生态系统服务功能增强，基本建立完善的现代环境治理体系；到 2035 年，建设成为可持续发展先锋，打造人与自然和谐共生的美丽中国典范，生态环境质量达到国际一流水平，“绿色繁荣、城美人和”美丽深圳全面建成。

责任编辑： 王明弘

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